記者 沈寧

　　證券時報記者獲悉，近日監(jiān)管部門正組織針對期貨公司的集中專項檢查——期貨資管業(yè)務是檢查重點。首批被抽檢的期貨公司有近20家。

　　據(jù)知情人士介紹，此次檢查非常嚴格，每家公司檢查時間基本都在一周左右。

　　檢查涵蓋業(yè)務全流程

　　證券時報記者拿到的一份現(xiàn)場檢查材料清單顯示，監(jiān)管部門要求期貨公司提交17項資料。

　　其中，包括公司章程;公司制度——人力資源、薪酬、風控、系統(tǒng)權限管理等相關制度;公司資管業(yè)務制度：管理制度、風控、投資者適當性、外部投顧篩選及管理、外部銷售機構篩選及管理等相關制度;首席風險官2015年年報、2016年第一季度和第二季度季報;員工名冊及從業(yè)資格證明;資管部門員工名冊(含職務或崗位)、從業(yè)資格證明、履歷及相關證明;高管人員名冊、業(yè)資格證明、履歷及相關證明、高管任命及備案文件;2015年度審計報告;2016年1～7月會計、資管計劃會計報表及憑證。

　　此外，還要提交2016年1～7月資管部門人員薪酬明細;期貨公司資管業(yè)務審批/登記備案文件——證監(jiān)會批文或期貨業(yè)協(xié)會《予以登記通知》;資管計劃清單及各計劃在基金業(yè)協(xié)會的產(chǎn)品備案函;上述資管計劃的合同、產(chǎn)品手冊(宣傳材料)、投資者名冊(含聯(lián)系方式)、投資者適當性調(diào)查材料、資管計劃資金募集記錄、銀行證券期貨等開銷戶材料、投資及運作留痕資料，本公司及關聯(lián)方投資占比明細、本公司員工及配偶投資占比明細;資管計劃管理人或外部投顧的資質、履歷及證明材料;外聘投顧盡職調(diào)查報告、外聘投顧委托協(xié)議，托管機構資質、托管協(xié)議(如有);資管計劃的申購、贖回記錄、交易記錄、資金流水;其他與資管業(yè)務相關的數(shù)據(jù)、工作材料等。

　　從材料清單可以看出，此次檢查基本涵蓋了期貨資管業(yè)務流程的各個方面。“監(jiān)管部門以前很少對期貨公司業(yè)務進行如此大范圍和力度的檢查，第一批每個轄區(qū)就要抽查兩到三家公司，可見其重視程度。”一位期貨公司人士向證券時報記者表示。據(jù)悉，監(jiān)管部門人士上周起進駐該公司檢查，為期一周。

　　另一期貨公司向記者展示的現(xiàn)場檢查資料清單內(nèi)容更為細致，還包括資產(chǎn)管理業(yè)務決策委員會、資產(chǎn)管理部門會議有關議事規(guī)則、會議紀要;分管資產(chǎn)管理業(yè)務高級管理人員及資產(chǎn)管理部門管理人員離任審計報告;用印審批登記表;客戶投訴及處理情況等。

　　期貨資管陣痛和轉型

　　“最近監(jiān)管層要求期貨公司自查資管業(yè)務，也在進行現(xiàn)場檢查，主要還是為了落實資管新‘八條底線’的精神，檢查范圍可能還會進一步擴大。幾項新辦法出臺后，期貨公司資管都在轉型，產(chǎn)品結構發(fā)生變化，通道業(yè)務受到了很大影響。”海證期貨資管部負責人倪成群表示。

　　他解釋說，在產(chǎn)品結構方面，原先類似借貸的結構化產(chǎn)品模式已經(jīng)被否定;新規(guī)對投顧作出了“3+3”要求，市場上絕大部分期貨投顧不符合規(guī)定，原先期貨資管行業(yè)中通道業(yè)務占比較高，未來必須向主動管理方向轉型。

　　“新規(guī)定對第三方投顧要求非常高，通道業(yè)務現(xiàn)在基本發(fā)不出來，我們算下來整個浙江就只有少數(shù)幾家符合標準。”有期貨公司人士說。另一大型期貨公司相關負責人也向記者表示，未來公司會把重點放回自主管理，通道業(yè)務不會再作為業(yè)務重點。

　　中國證券投資基金業(yè)協(xié)會數(shù)據(jù)顯示，截至2016年6月底，期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務規(guī)模約2273億元。有業(yè)內(nèi)人士預計，在監(jiān)管落地和低迷的市場環(huán)境下，期貨資管業(yè)務短期可能會遭遇陣痛。